序一

招標投標制度是市場經(jīng)濟下的一種競爭性交易制度，這項競爭交易制度，為保證建設項目質量、提高投資經(jīng)濟效益，特別是預防和懲治腐敗交易，保護干部隊伍廉潔性等方面發(fā)揮了重要作用，業(yè)已成為了我國市場經(jīng)濟建設中的一種主要交易方式。而這當中，不斷提升采購專業(yè)技術人員綜合業(yè)務素質，規(guī)范其操作行為，就成了這項制度可持續(xù)發(fā)展中的一項基礎性工作。為此，原人事部和國家發(fā)展改革委于2007年頒布了《招標采購專業(yè)技術人員職業(yè)水平評價暫行規(guī)定》（國人部發(fā)【2007】63號），設立了招標采購專業(yè)技術人員職業(yè)水平評價制度，至今，已有23000余人取得了招標師職業(yè)水平證書。去年底，國務院頒布的《招標投標法實施條例》中明確要建立招標采購人員職業(yè)資格制度，實現(xiàn)招標采購水平評價向職業(yè)資格的轉化。

 為了不斷提高招標采購專業(yè)人員的職業(yè)能力和水平，順利實現(xiàn)招標采購職業(yè)水平評價向職業(yè)資格的轉化，中國招標投標協(xié)會于2011年開始組織部分專家就某一行業(yè)或論題開展專門研究，組織編寫繼續(xù)教育教材，以進一步豐富招標師專業(yè)素質和職業(yè)能力。本書就是大岳咨詢的專家們?yōu)檎袠藥熇^續(xù)教育而專門編寫的教材之一。

 本書作者集多年實踐經(jīng)驗，概括總結了我國經(jīng)濟建設領域中出現(xiàn)的一種新的招標模式，即基礎設施項目投融資招標，介紹了基礎設施投融資模式、運作程序和管理，特別是與傳統(tǒng)意義上招標采購流程上的區(qū)別和特點，提煉了基礎設施投融資的基本工作和方法，具有內(nèi)容較全面和理論聯(lián)系實際等特點，列舉了不少實際投融資招標案例，對讀者理解和掌握基礎設施投融資招標，并能夠應用于其融資實踐具有一定的指導意義。

 招標師是招標投標制度的執(zhí)行者，更是這項制度在我國經(jīng)濟建設中發(fā)揮基礎性作用的實際體現(xiàn)者，需要不斷豐富其專業(yè)業(yè)務，特別是招標投標制度在一些新領域，以及一些拓廣的運作模式和技巧，進而使該項制度有效地服務于我國社會主義經(jīng)濟建設，為此，特向廣大讀者，特別是廣大招標采購人員推薦這本書。

中國招標投標協(xié)會常務副會長 霍春林

二零一二年二月

序二

中國招標投標協(xié)會打算通過協(xié)會網(wǎng)站對招標投標從業(yè)人員進行年度繼續(xù)教育培訓，邀請我和中建國際的李君先生錄制視頻資料，講解基礎設施投融資招投標方面的知識?；A設施融資招標涉及很多法律方面的內(nèi)容，經(jīng)過協(xié)會批準我們邀請了建緯律師事務所的譚敬慧律師加盟我們的工作。我是這項工作的牽頭人。

講解自己熟悉的工作，說起來容易，嚴謹一點要求自己工作量還真不少。李總和譚律師都是大忙人，作為大岳公司的總經(jīng)理我也很難拿出整塊時間來做這項工作，于是我調動公司資源，請我的同事鄭潔、徐志剛、蔡建升、畢志清、馬佳奇和崔紅永等加入進來一起完成。

協(xié)會就本課程給我們安排了六個學時。然而，基礎設施融資招標是個新生事物，與傳統(tǒng)工程招標和設備采購招標相比，從資金流向、復雜程度、招標對象、評標標準、對從業(yè)人員的要求等各方面都存在較大差異，六個學時所能講解的內(nèi)容是非常有限的?？紤]到學員情況千差萬別，如果某些學員對這個領域的招標工作接觸不多，可能理解不了其中的有些內(nèi)容。于是，我組織我的同事以錄制視頻的課件為基礎編寫了這本輔導教材—《基礎設施市場化融資實務》。

大岳咨詢公司在國內(nèi)完成了大量基礎設施融資招標項目，在幾乎所有中心城市都有成功的項目經(jīng)歷，對國內(nèi)的融資招標情況了解很全面。能夠把這十余年來在融資招標領域的經(jīng)驗和體會寫進這本基礎設施投融資招標的書中，對我們來講是一件很有意義的事情。

在編寫過程中，我們主要考慮了以下幾點：

第一，基礎設施的種類繁多，本書以城市基礎設施為主來講解；

第二，基礎設施市場化融資的方式有很多種，本書以招標方式為主展開，同時也介紹了一對一談判和競爭性談判等融資方式；

第三，融資工作的完成對一個基礎設施項目來說僅僅是開始，融資結束后項目的建設運營工作也很重要，因此本書重點講解融資工作，對建設和運營工作等也做了適當介紹；

第四，基礎設施融資模式有很多種，本書重點講解BOT模式，適當介紹TOT、PPP等其它模式；

第五，市場化投融資涉及作為融資方的政府和作為投資方的社會投資人，本書重點講解政府方的運作，適當介紹投資方的運作。

從我們多年的實踐經(jīng)驗看，基礎設施投融資涉及的內(nèi)容很多，專業(yè)性很強?；A設施融資招標不是一次性交易，融資結束后有很長的項目執(zhí)行過程（特許經(jīng)營期限一般在30年左右），如果招標工作出現(xiàn)紕漏，其遺留問題會直接影響項目后續(xù)的長期執(zhí)行?；A設施融資與體制改革關系密切，傳統(tǒng)財政投資體制下形成的政策法規(guī)不適合市場化的情況。基礎設施融資涉及很多行業(yè)，每個行業(yè)都有自己的特點。一本書不可能解決所有這些專業(yè)問題，只能解決共性問題。

本書重點講解了基礎設施融資的程序、組織管理、風險管理、談判、適用法律、各種文本、建設運營和移交等，這些內(nèi)容都是一個基礎設施融資從業(yè)人員應該掌握的知識。為了便于讀者理解基礎設施融資的知識，我們還用一章介紹了國內(nèi)的著名案例，這些案例發(fā)生在不同地區(qū)和不同行業(yè)，代表了各種各樣融資模式的典型做法。

應該說，基礎設施市場化融資是在中國改革進程的后期為解決計劃經(jīng)濟最后一塊堡壘——基礎設施市場化問題而產(chǎn)生的，無論是在理論創(chuàng)新上還是在法規(guī)建設方面都有很多工作需要做。在各地實踐中，既有成功的項目也有失敗的項目，很多不規(guī)范運作導致的失敗項目動搖了一些人士對市場化改革的信心。對基礎設施市場化融資成功經(jīng)驗進行總結推廣并進行理論提升是一件很有意義也很急迫的事情。

去年底國務院出臺了招投標法實施條例，部分解決了融資招標工作中遇到的問題，比如：條例規(guī)定招標代理機構必須在其許可的范圍內(nèi)開展招標代理業(yè)務，這將改變各地實踐中用工程招標代理資格從事融資招標業(yè)務致使很多項目失敗的混亂局面。國家發(fā)改委在起草實施條例過程中已經(jīng)注意到了融資招標作為金融活動與工程招標和設備采購招標作為商業(yè)買賣活動之間的差別，并啟動了特許經(jīng)營項目融資招標的立法調研工作，如果這項立法取得實質性進展，那么融資招標的法律環(huán)境將更加完備。

我們對能夠參加中國招投標協(xié)會組織的培訓并講解基礎設施投融資招投標方面的知識感到榮幸。在此感謝招標投標協(xié)會給予我們的信任，尤其要感謝霍春林會長和李小林秘書長的支持和指導，也一并感謝韓爍老師利用寶貴的寒假時間為本書出版所做的大量工作。我們希望這本書能夠為讀者理解相關知識提供幫助。由于時間倉促加之水平有限，書中錯誤在所難免，希望廣大讀者批評指正。

 大岳咨詢公司總經(jīng)理  金永祥